中国严查证券业违规行为正加紧起草相关法规0合作

中国严查证券业违规行为 正加紧起草相关法规

中国证监会副主席庄心一今天在“二OO五中国金融论坛”上透露，证券公司综合治理一年来中国已处置了十五家高风险证券公司，其中十四家关闭，去年八月以来立案稽查四十五件，对十六家公司进行了行政处罚。目前正加紧起草《证券公司监管条例》和《证券公司风险处置条例》。

庄心一指出，近年来随着市场的结构性调整，证券行业风险显现，部分证券公司的

问题集中暴露。证券公司的问题成因十分复杂，既有市场内部、行业自身的问题，也与外部环境方面的一系列因素有关。因此，要从根本上解决证券公司的问题，必须多管齐下，实施综合治理。

庄心一说，去年八月以来，一批违规证券公司的主要责任人员受到了行政处罚，涉及违规的从业人员被过失记录，一批涉嫌刑事犯罪的人员受到司法机关的调查和惩处。综合治理实施一年多来，证券行业开始发生深刻变化。监管信息的真实性增强，行业风险大幅释放，证券公司的违规现象总体上得以遏制。据统计，截止今年六月底，与综合治理前相比，违规理财减少近四成，挪用保证金减少近五成，挪用客户债券减少近六成，通过并账、清理、核销、剥离，账外经营减少近六成。目前中国的证券业综合治理取得阶段性成果，并将于明年底基本完成。

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